5262鼎盛平台入口官网版

 

5262鼎盛平台入口官网版

🗨5262鼎盛平台入口官网版🗯     

龚涛解读称,对于已被立案的上市券商,违法违规问题一旦被查实,短期内上市券商可能会被中国证监会开出罚单,还可能会被限制或暂停开展部分重要业务,导致上述券商减少本年度当期利润及计提高额商誉损失,并可能引发股价下跌。

深圳中金华创基金董事长龚涛也表示,近期,3家上市券商相继被立案说明监管部门为保护投资者权益采取切实的行动。立案调查、利益溯源说明监管对证券行业违规犯法行为“零容忍”的态度,在一定程度上加大了券商违法违规的成本,可以预见,新“国九条”发布后,未来监管力度可能会更大。

正如龚涛所言,2023年,已有券商因定增保荐违规遭到罚款。据2023年2月公告,东北证券曾因非公开发行股票的保荐业务中未勤勉尽责被中国证监会立案。2023年5月,东北证券发布公告称,已收到中国证监会《行政处罚事先告知书》,因东北证券涉嫌在豫金刚石2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责,东北证券被中国证监会责令改正,给予警告,没收保荐业务收入188.68万元,并处以566.04万元罚款,合计罚没约755万元。东北证券在2023年半年报中表示,收到上述监管函件后,已按照监管要求进行整改并启动内部问责程序。

在盘古智库高级研究员江瀚看来,一周内3家上市券商因同一业务违规被立案,无疑是一个强烈的信号,表明中国证监会正在加强对证券市场的监管力度,特别是对券商在定增保荐业务中的合规性进行严密监控。这体现了监管层对于维护市场秩序、保护投资者权益的决心,同时也警示其他券商,督促其应严格遵守相关法规,勤勉尽责。此外,多家券商被“点名”也反映了当前券商在定增保荐业务中可能存在的普遍问题。

那么,被中国证监会立案后,对相关机构的业绩、管理而言有何影响?上述券商又有何具体整改措施?就上述问题,北京商报记者发文采访上述券商,但截至发稿未收到回复。在相关公告中,东吴证券、海通证券及中信证券均表示,将全面配合中国证监会的相关工作,同时严格按照监管要求履行信息披露义务,目前公司的经营情况正常。

5262鼎盛平台入口官网版东吴证券遭中国证监会立案。4月16日,东吴证券发布公告称,于当日收到中国证监会《立案告知书》。据悉,因东吴证券涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责,根据相关法律法规,2024年4月8日,中国证监会决定对东吴证券立案。

事实上,近一周内,已有多家券商涉定增项目违规被中国证监会立案。4月12日,中信证券发布公告表示,收到中国证监会《立案告知书》,因中信证券在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规,于2024年3月13日被中国证监会立案。同日,中信证券全资孙公司中信中证资本管理有限公司也因涉嫌上述违法违规行为收到中国证监会《立案告知书》。

在上述公告发布后,东吴证券股价下跌。交易行情数据显示,截至4月17日收盘,东吴证券跌3.53%,报收6.28元/股。

江瀚建议,未来,为避免因违规而遭监管立案,各家券商应加强保荐内部合规培训,提高业务人员的合规意识和专业素养。其次,要完善内部管理制度和业务流程,以确保定增业务的合规性和规范性。再次,需要加强风险管理和内部控制,及时发现和纠正违规行为。此外,还应该积极配合监管部门的调查和要求,认真整改问题,并公开透明地披露相关信息。

正如上述观点所言,近期,监管下发的文件中对再融资业务及券商保荐责任作出强调。4月12日发布的《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》提出,进一步完善发行上市制度;从严监管分拆上市;严格再融资审核把关;加大发行承销监管力度。

同日,海通证券亦发布公告称,因在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规,2024年3月13日,中国证监会决定对海通证券进行立案。

🗳(撰稿:文昌)

本文来自网友发表,不代表本网站观点和立场,如存在侵权问题,请与本网站联系。未经本平台授权,严禁转载!
展开
支持楼主

18人支持

阅读原文阅读 2215回复 4
举报
    全部评论
    • 默认
    • 最新
    • 楼主
    • 恬静花语🗺LV5六年级
      2楼
      李强在第27次中国-东盟领导人会议上的讲话(全文)🗻
      12-06   来自琼海
      4回复
    • 🗼克语LV8大学四年级
      3楼
      有银行宣布:10月25日完成全部存量房贷利率批量调整!🗽
      12-06   来自万宁
      1回复
    • 扬子🗾LV7幼儿园
      4楼
      易方达深证100ETF联接A净值下跌8.01%🗿
      12-06   来自东方
      9回复
    • 洲茂LV6大学三年级
      5楼
      辟谣!“数字人民币平台发放数字资产红利”系谣言😸
      12-07   来自五指山
      3回复
    • 坚志😹😺LV5大学三年级
      6楼
      中共中央办公厅 国务院办公厅关于加快公共数据资源开发利用的意见😻
      12-07   来自成都
      4回复
    • 云计算潮流LV6大学四年级
      7楼
      国庆黄金销售“人财均不旺”,高金价下金企普遍承压,行业转型加速😼
      12-07   来自广元
      回复
    你的热评
    游客
    发表评论
    最热圈子
    • #香港中福期货:黄金对冲的有效应用#

      飘逸花园

      9
    • #马来西亚棕榈油午评:棕榈油期货上涨#

      子拓

      2
    • #财通资管消费精选混合A净值下跌4.52%#

      福天亿

      1
    • #招商行业精选股票净值下跌5.55%

      派明旋

      8
    热点推荐

    安装应用

    随时随地关注5262鼎盛平台入口官网版

    Sitemap