本次印发的“投顾十条”是内地首个支持投顾业态发展的地方政策性文件。其中，在强化顶层设计方面，按照“1+4+N”框架思路推进广州投顾业态建设，即打造1个投顾培训学校(广州投资顾问学院)、4类标杆性投顾机构(指券商类、资管类、独立型、银行类等4类标杆性投顾业态机构)、集聚N类产业链机构(指独立投顾机构、投顾服务机构、金融科技公司等)，打造形成广州投顾产业链。

鼓励本地券商、资管、银行、独立投顾等金融机构发展投资顾问业务，支持本地金融机构申请国家监管部门审批的投顾牌照，设立独立投顾管理团队。引导本地券商、资管、银行、独立投顾等重点金融机构加快财富管理转型工作，推动本土金融机构成为投顾业务发展标杆企业。

开元wms据介绍，近年来，广州率先启动建设大湾区跨境理财和资管中心，提出打造以“一城一港一湾”为核心的“广州资管走廊”等20项重点举措，先后启用黄埔、南沙、天河理财资管服务中心，完成三大重点区布局。推动投资顾问业态发展，是广州建设大湾区跨境理财和资管中心的重要组成部分。

支持国内外投资顾问机构、资产管理机构等落户广州或设立分支机构。支持境外财富管理机构申请国家监管部门审批的投顾牌照并落户广州，与广州本土金融机构共同建设广州投顾产业生态。

打造投顾培训高质量体系，建设多层次投顾能力认证体系，先行先试投顾从业人员实操技能培训与相应资格认证，打造中国版理财规划师考级认证体系。大力发展投资顾问人才队伍，将广州建设成国际投顾人才聚集基地和助推国内财富管理行业转型升级的先行高地。